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期货行业反洗钱案例集锦

阅读:2078次    分类:反洗钱案例    时间:2018-01-23 15:57:55

一、送虚假信息洗

    【案例介】犯罪分子甲某在A期公司开立期货账户,在填写《投调查问卷》,虚构其职业为个体,年收入50万元人民,从而掩了其金来源的非法性,甲某通过银行将非法入其在A期公司开的期货账户实施洗的行,掩盖了其非法收入的来源及性
    【案例分析】通信息逃避客身份识别,将黑钱转入期清洗。目前期公司开前会的身份明文件识别,并通要求客填写调查问卷来调查的交易目的、金来源。其中的点是期机构较难有效核实调查问卷上有关客职业、收入等信息的真性,以及客金来源的合法性。所以,期公司针对身份的持识别便得尤重要。不断的、持户进行身份识别将能大大的提高发现违法分子洗的概率。

二、通过对敲洗

    【案例介】2012年9月,A期公司客甲公司和B期公司客乙某在某期货远月合多次敲交易,交易价差最大900余点,致甲公司累计亏损202万元。经查实,客乙某系甲公司的工,甲公司方便提取金,遂采取了此手段金。
    【案例分析】  期货业中的敲行是指期者蓄意串通,按事先定的时间、价格和方式行期交易,影响期交易价格或者期交易量的行。此种行可以交易的形式金,达到掩盖和模糊金来源的作用,因此可能会被洗分子所利用。目前,期交易所会针对中存在的异常交易行为进控,于疑似敲行账户将采取限制出金、调查的手段。同,期公司可疑交易的甄告可以提高筛查出洗风险的客的概率,有效地防止犯罪分子运用敲等方式行洗
料来源:整理于网







 

期货行业反洗钱案例集锦

作者:    来源:    阅读:2078次    分类:反洗钱案例    时间:2018-01-23 15:57:55

一、送虚假信息洗

    【案例介】犯罪分子甲某在A期公司开立期货账户,在填写《投调查问卷》,虚构其职业为个体,年收入50万元人民,从而掩了其金来源的非法性,甲某通过银行将非法入其在A期公司开的期货账户实施洗的行,掩盖了其非法收入的来源及性
    【案例分析】通信息逃避客身份识别,将黑钱转入期清洗。目前期公司开前会的身份明文件识别,并通要求客填写调查问卷来调查的交易目的、金来源。其中的点是期机构较难有效核实调查问卷上有关客职业、收入等信息的真性,以及客金来源的合法性。所以,期公司针对身份的持识别便得尤重要。不断的、持户进行身份识别将能大大的提高发现违法分子洗的概率。

二、通过对敲洗

    【案例介】2012年9月,A期公司客甲公司和B期公司客乙某在某期货远月合多次敲交易,交易价差最大900余点,致甲公司累计亏损202万元。经查实,客乙某系甲公司的工,甲公司方便提取金,遂采取了此手段金。
    【案例分析】  期货业中的敲行是指期者蓄意串通,按事先定的时间、价格和方式行期交易,影响期交易价格或者期交易量的行。此种行可以交易的形式金,达到掩盖和模糊金来源的作用,因此可能会被洗分子所利用。目前,期交易所会针对中存在的异常交易行为进控,于疑似敲行账户将采取限制出金、调查的手段。同,期公司可疑交易的甄告可以提高筛查出洗风险的客的概率,有效地防止犯罪分子运用敲等方式行洗
料来源:整理于网